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在国庆节前，国盛证券收到来自江西证监局的一份监管函。江西证监局指出，国盛证券在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度，未落实合规经营要求，因此对其作出出具警示函的行政监管措施。
具体来看，国盛证券违规之处在于：2018年8月29日，国盛证券为客户宋睿办理了标的为云图控股(002539,股吧)的股票质押业务，质押数为5750万股，融资额为1亿元。在该次质押完成后，云图控股市场整体质押比例为48.56%，超过了国盛证券风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。
公开信息显示，宋睿为云图控股实际控制人、第一大股东，2018年底前持股38.94%。此前，宋睿曾多次在红塔证券、华西证券等处进行股份质押。而云图控股的第二大股东牟嘉云持股12.2%，其质押情况同样频繁。在此情况下，国盛证券不小心“跨线”的情况可想而知。
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